手数料等及びリスクについて

手数料等及びリスクについて

金融商品に係るリスク等

投資顧問(助言)契約により助言する有価証券等についてのリスクは、次のとおりです。

1. 株式

株価変動リスク:株価の変動により、元本を割り込むことがあります。また、株式発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により、元本を割り込んだり、その全額を失うことがあります。
株式発行者の信用リスク:市場環境の変化、株式発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により売買に支障を来たし、換金できないリスクがあります(流動性リスク)。この結果、投資元本を割り込むことがあります。
外国為替リスク:外国株式は、配当及び売却代金を日本円で受取る場合、為替相場の変動により、損失が生じるおそれがあります。

2. 債券

価格変動リスク:債券の価格は、金利の変動等により上下しますので、投資元本を割り込むことがあります。また、債券発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により、投資元本を割り込んだり、その全額を失うことがあります。一方、債券によっては、期限前に償還されることがあり、これによって投資元本を割り込むことがあります。
債券発行者の信用リスク:市場環境の変化、債券発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により売買に支障を来たし、換金できないリスクがあります(流動性リスク)。この結果、投資元本を割り込むことがあります。
外国為替リスク:外国債券は、利息及び償還金を日本円で受取る場合、為替相場の変動により、損失が生じるおそれがあります。

3. 信用取引等

信用取引や有価証券関連デリバティブ取引においては、委託した証拠金を担保として、証拠金を上回る多額の取引を行うことがありますので、上記の要因により生じた損失の額が証拠金の額を上回る(元本超過損が生じる)ことがあります。信用取引の対象となっている株式等の発行者又は保証会社等の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により、信用取引の対象となっている株式等の価格が変動し、委託証拠金を割り込むこと、又、損失の額が委託証拠金の額を上回ることがあります。

4. 投資信託及び投資証券

投資信託や投資証券は、主に国内外の債券、株式及び不動産などの財産を実質的な投資対象としますので、金利変動等による組入債券の価格下落、組入株式及び組入不動産の価格下落や、組入債券の発行体、組入株式の発行会社の倒産や財務状況の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。また、為替の変動により損失を被ることがあります。したがって、ご投資家の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元金を割り込むことがあります。
外国為替リスク:外国投資信託及び投資証券は、分配金及び償還金を日本円で受取る場合、為替相場の変動により、損失が生じるおそれがあります。

5. デリバティブ取引等

市場及び店頭デリバティブ取引では、参照指標となる有価証券価格、有価証券指標価格、外国為替相場及び金利等に係る変動により、損失が生じる場合があります。また、委託した証拠金を担保として、証拠金を上回る多額の取引を行うことがありますので、損失の額が委託証拠金等の額を上回ることがあります。また、外国為替相対取引では、外国為替相場に係る変動により、損失が生じる場合があります。

6. その他

助言対象となる金融商品により特定のリスクが発生する場合があります。

報酬・手数料等

投資顧問(助言)契約の各報酬は、基本報酬と成功報酬からなり、原則として下記の範囲で定められるものとします。ただし、基本報酬のみで定められる場合もあります。

投資助言サービス サービス内容 報酬・手数料等
スポット契約 推奨ポートフォリオの構築
有価証券・デリバティブ等の推奨
運用戦略の構築
市場分析レポート
30,000円(税別)/時間
又は以下の固定報酬:
50,000円(税別)から
1,000,000円(税別)まで
助言内容等により変動します。
顧問契約 推奨ポートフォリオの構築
有価証券・デリバティブ等の推奨
運用戦略の構築
エクセキューションサポート
市場分析レポート
基本報酬:
対象資産の年率1%から5%まで
成功報酬:
10%から30%まで
助言内容等により変動します。
例:基本報酬1%+成功報酬20%

※顧問契約は、助言対象資産5000万円以上からご提供となります。顧問契約(継続契約)の報酬は、基本報酬と成功報酬から成ります。各報酬は、お客様との個別の交渉により、原則として下記の範囲で決められるものとします。但し、お客様との個別の交渉により、顧問契約(継続契約)は基本報酬のみ、又は成功報酬のみで決められる場合もあります。基本報酬:契約資産額に対して年率1%から5%(税別)。但し、この範囲内で定額とすることもあります。支払時期は、原則毎月とします。成功報酬:契約期間における契約資産の時価評価による増加額(運用利益)の10%から30%(税別)。但し、一年を超える契約の場合で、前期以前に累積した契約資産の減少額(運用損失)がある場合、これが解消されるまで成功報酬は受領しません(ハイウォーターマーク方式)。支払時期は、契約開始日より1年毎又は決済時(乙の助言に基づき保有する単一又は複数の有価証券又はデリバティブ取引に係る権利を、売却等反対売買により決済した時点をいいます。単一、複数の計算の別は、顧客への助言時にこれを定めるものとします。)又は乙の決算時のいずれかより、お客様との個別の交渉により決定致します(但し、決済時での支払いを希望する場合は、毎決算時+決済時にするか、決済時のみにするかを交渉により決定致します)。
※上記報酬は、助言対象資産の性質、助言内容により、お客様と協議の上別途手数料をいただく場合があります。金融商品等のお取引は、お客様ご自身で金融機関または商品先物取引業者とお取引きいただきます。

投資顧問(助言)契約について

投資顧問(助言)契約は、有価証券等の価値等の分析に基づく投資判断をお客様に助言する契約です。

会社名 アースエレメンツキャピタル株式会社
運営責任者 代表取締役社長兼CEO 林田貴士
登録番号 関東財務局長(金商)第2937号
加入協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会
事業内容 投資助言・代理業
URL: www.ee-advisors.com
URL: www.eea-strategy.com
所在地 〒105-0003
東京都港区西新橋1丁目22番14号601
お問い合わせ先 Email: info@ee-advisors.com